逃离中国金融家以假名成为中国香港的高级管理人员

一家顶级投资银行周三表示,一名在逃的中国金融家因涉嫌违反澳大利亚保释条例和证券法,本周在中国香港被捕。他以前曾以另一个名字在银行担任高级管理职务。

这家投资银行由中国金融业的几名前高级监管者管理。

澳大利亚证券投资委员会表示,应澳大利亚政府的要求,肖辉·史蒂文于周日晚在中国香港国际机场着陆后不久被捕。

总部位于中国香港的精品投资银行东方金融集团(OrientalPatronFinancialGroup)周三在回应《华尔街日报》的一项调查时表示,肖辉被捕时,已被该银行以假名雇佣。

东营金融集团在一份声明中表示,不清楚他是否有其他身份。

记者无法联系到肖辉置评。

尚不清楚肖辉是否聘请了律师。

澳大利亚当局怀疑,自2011年末以来,肖辉卷入了一起众所周知的内幕交易案件。

他们现在正在调查,在汉龙宣布收购之前,他、他在中国矿业公司四川汉龙集团的同事以及他的家人是否参与了针对一些澳大利亚投资者的非法股票交易活动。

法院文件显示,在上述澳大利亚证券监管机构于2011年9月公开指控肖辉为嫌疑人几周后,在对他提出指控之前,肖辉离开澳大利亚前往中国,未能履行法院做出的尽快回国的承诺。

汉龙与此案无关。

汉龙一直表示,公司不会容忍违规行为。

澳大利亚证券监管机构表示,他们将正式向肖辉提出引渡请求。

澳大利亚法院记录显示,与此案有关的肖辉的一名前同事正在监狱服刑27个月。他已经提供了不利于肖辉的证据。

39岁的肖辉周一在中国香港的一家法院短暂出庭。

法院发言人表示,此次听证会是对澳大利亚政府最初引渡请求的初步回应。

根据该计划,下次听证会将于2月24日举行,这是澳大利亚政府正式提交引渡的最后期限。

肖辉可以就引渡提出抗辩。肖辉可以请求引渡。

东营财经网站上有肖辉的名字和照片,显示他是投资银行的常务董事,但他使用化名艾瑞克·肖佳一(EricXiaoJiayi)。

周三,银行网站上删除了一份显示他身份信息的简短文件。

东营金融集团发言人在一份声明中表示,迈克尔是肖辉身份证上的名字,该公司不知道他以前在澳大利亚的活动。

得知情况后,公司从网站上删除了关于他的信息。

东营金融集团还表示,肖辉只负责集团私营公司的一个矿业项目,该公司与集团受监管实体和上市投资子公司东营金融投资有限公司(OPFinancialInVestMentsltd)无关。,1140.hk,简称“东营金融投资”)。

东营金融集团的四位创始董事中,有三位曾在中国人民银行或中国证监会担任重要职务。

集团网站上的信息显示,其中包括中国证监会派出机构的首任负责人张志平。

该集团名誉主席刘鸿儒是中国证监会首任主席,并担任上海姚记彩票中国中央银行副行长。

该集团没有让相关经理发表评论。

尚不清楚肖辉在东英国金融集团的工作是否会被保留。

该集团拒绝进一步置评。

东营金融集团网站上删除的信息显示,肖辉是主要管理层的八名成员之一。

在网站上介绍肖辉的工作经验类似于以前提交给监管机构的文件中介绍的其他公司的工作经验。

东营金融集团表示,肖辉已完成约8亿美元的并购和约10亿美元的项目融资。

据介绍,肖辉拥有工商管理硕士学位和博士学位,但没有提到是哪所学校授予他这些学位。

据一名直接参与调查的人士称,澳大利亚监管机构一年多前就注意到东营金融集团网站上关于肖佳怡的信息。

金融监管文件显示,肖辉于2009年离开北京前往澳大利亚,并在澳大利亚加入汉龙。

据文件显示,他主导了26亿美元的股票购买和投资交易,其中大部分在澳大利亚,一些在美国。

中国香港的记录显示,在他周围的人眼里,肖辉是一位金融专家。此前,他在中国香港从事投资工作。

根据来自阿灵顿大学的信息,肖辉在2004年获得了该大学的EMBA学位。

在一些上市公司的监管文件中,肖辉被称为肖博士。

在一份监管文件中,肖辉声称获得了南加州大学的博士学位。

学校提供在线课程。

法院文件显示,澳大利亚于2011年年中开始调查肖辉,因为当地监管机构发现,汉龙竞购两家总部位于非洲的公司时,两家公司的澳大利亚股票存在异常交易活动。

该公司宣布,肖辉是负责谈判这两项交易的首席经理,其中一项是汉龙计划以15.2亿美元收购铁矿石生产商SundanceResourcesLtd,另一项是以1.434亿美元收购铀矿开采公司BannermanResourcesLtd。

两项交易都以失败告终。

2011年9月,澳大利亚证券监管机构在新南威尔士法院指控肖辉进行内幕交易后,肖辉辞去了汉龙的职务。

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